各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機(jī)構(gòu)：
    省國(guó)資委《關(guān)于推進(jìn)全省國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的意見(jiàn)》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

陜西省人民政府辦公廳
二○○七年四月二十三日

關(guān)于推進(jìn)全省國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的意見(jiàn)
省國(guó)資委

    為了完善國(guó)有經(jīng)濟(jì)有進(jìn)有退、合理流動(dòng)的機(jī)制，加快推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)資委關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2006〕97號(hào))的要求，結(jié)合我省實(shí)際，提出以下貫徹落實(shí)意見(jiàn)：
    一、指導(dǎo)思想和基本原則
    以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真貫徹黨的十六屆三中、五中、六中全會(huì)和省委十屆七次全會(huì)精神，毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展 公有制經(jīng)濟(jì)，增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力、帶動(dòng)力，發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用。毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，鼓勵(lì)和支持個(gè)體、私營(yíng)等非公 有制經(jīng)濟(jì)參與國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組。堅(jiān)持政府引導(dǎo)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)相結(jié)合，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，嚴(yán)格產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)轉(zhuǎn)讓 程序，促進(jìn)有序流動(dòng)，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值。維護(hù)職工合法權(quán)益，充分調(diào)動(dòng)和保護(hù)廣大職工參與國(guó)有企業(yè)改革重組的積極性。加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)籌 規(guī)劃，穩(wěn)妥推進(jìn)，確保企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定。
    二、總體目標(biāo)
    進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有資本向關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域（以下簡(jiǎn)稱(chēng)重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域）集中，向具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)和未來(lái)可能形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè) 的領(lǐng)域集中，向具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的大公司、大集團(tuán)集中，向企業(yè)主業(yè)集中，盡快形成一批擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)企業(yè)。加快國(guó)有企業(yè) 股份制改革，進(jìn)一步理順和健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有 制的主要實(shí)現(xiàn)形式。充分利用資本市場(chǎng)的平臺(tái)，創(chuàng)造條件，推出一批融資能力強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)效益好的大中型企業(yè)改制上市。大多數(shù)國(guó)有中小企業(yè)放開(kāi)搞活。到2008 年，長(zhǎng)期積累的一批資不抵債、扭虧無(wú)望的100戶(hù)國(guó)有企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)任務(wù)基本完成；通過(guò)改制、改組、改造，調(diào)整和重組，使我省大型企業(yè)集團(tuán)達(dá)到25戶(hù) 左右。到“十一五”末，省屬企業(yè)銷(xiāo)售收入力爭(zhēng)達(dá)到3000億元，實(shí)現(xiàn)融資1000億元。
    三、主要政策措施
    （一）加大國(guó)有資本的調(diào)整和重組力度，進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)。推動(dòng)國(guó)有資本向重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，壯大優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集群，從整體上增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的 控制力和主導(dǎo)作用。重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域主要包括：涉及國(guó)家安全的行業(yè)、重大基礎(chǔ)設(shè)施和重要礦產(chǎn)資源、提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。重點(diǎn)支持、發(fā)展能源化工、裝備制造、有色冶金、高新技術(shù)及基礎(chǔ)設(shè)施、建筑與現(xiàn)代服務(wù)等五大板塊優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)企業(yè)。鼓勵(lì)非公有制 企業(yè)通過(guò)并購(gòu)和控股、參股等多種形式，參與國(guó)有企業(yè)的改組改制改造。原則上對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和具有一定優(yōu)勢(shì)并可做強(qiáng)做大的國(guó)有企業(yè)，區(qū)別不同情況實(shí)行絕對(duì)控股和 相對(duì)控股。對(duì)不屬于重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的國(guó)有資本，按照有進(jìn)有退、合理流動(dòng)的原則，實(shí)行依法轉(zhuǎn)讓?zhuān)乐箛?guó)有資產(chǎn)流失。對(duì)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓收益，應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家 有關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行使用和管理。
    （二）加快國(guó)有企業(yè)的股份制改革。除涉及國(guó)家安全的企業(yè)、必須由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)的企業(yè)和專(zhuān)門(mén)從事國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的公司外，國(guó)有大型企業(yè)都要逐步改制成為多元股 東的公司。企業(yè)改制原則上應(yīng)整體改制，對(duì)已改制但未整體改制的企業(yè)，要積極創(chuàng)造條件，將未進(jìn)入改制企業(yè)的主業(yè)資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)通過(guò)增資擴(kuò)股或其他方式注入 改制企業(yè)。對(duì)因各種原因不能進(jìn)入股份制公司的存續(xù)企業(yè)，須認(rèn)真解決歷史遺留問(wèn)題，創(chuàng)造條件，進(jìn)行改制重組。企業(yè)可根據(jù)自身實(shí)際和行業(yè)特點(diǎn)，積極吸引多種經(jīng) 濟(jì)成份參與國(guó)有企業(yè)的改制重組。
    （三）大力推進(jìn)改制上市，提高上市公司質(zhì)量。積極支持資產(chǎn)或主營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)優(yōu)良的企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體上市，鼓勵(lì)已經(jīng)上市的國(guó)有控股公司通過(guò)增資擴(kuò)股、收購(gòu)資產(chǎn)等方 式，把主營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)全部注入上市公司。重點(diǎn)支持裝備制造、有色、電子、能源化工、電力、冶金、交通等行業(yè)中的優(yōu)勢(shì)企業(yè)上市，力爭(zhēng)到2010年再有10戶(hù)左 右國(guó)有大企業(yè)上市。通過(guò)資本市場(chǎng)加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略性、稀缺性資源的收購(gòu)工作。認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)的通知》（國(guó)發(fā) 〔2005〕34號(hào)）要求，對(duì)上市公司控股股東以借款、提供擔(dān)保、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)等各種名目侵占上市公司資金的，有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加大督促協(xié)調(diào) 力度，促使其按期全部?jī)斶€上市公司資金，對(duì)不能按期償還的，應(yīng)按照法律和相關(guān)規(guī)定，追究有關(guān)責(zé)任人的行政和法律責(zé)任。建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，嚴(yán)禁侵占上市公司 資金。
    （四）積極引進(jìn)戰(zhàn)略投資者。引進(jìn)有技術(shù)、有管理、有實(shí)力的戰(zhàn)略投資者參與國(guó)有企業(yè)的改制重組，增強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品的檔次和水平，改善經(jīng)營(yíng)管 理，促進(jìn)企業(yè)持續(xù)快速發(fā)展。引進(jìn)境外戰(zhàn)略投資者要注意維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全和產(chǎn)業(yè)安全，防止產(chǎn)生壟斷。對(duì)我省扶持和培育的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)中的重點(diǎn)企業(yè)一般 不應(yīng)失去控股權(quán)。切實(shí)保護(hù)企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知名品牌，推動(dòng)企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品。
    （五）進(jìn)一步放開(kāi)搞活國(guó)有中小企業(yè)，建立劣勢(shì)企業(yè)退出市場(chǎng)的機(jī)制。采取改組、聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營(yíng)、合資、轉(zhuǎn)讓國(guó)有產(chǎn)權(quán)和股份制、股份合作制等多種 形式，放開(kāi)搞活國(guó)有中小企業(yè)，到2010年末，我省國(guó)有小企業(yè)改制改組和改造工作基本完成，國(guó)有中型企業(yè)要基本實(shí)現(xiàn)股份制改造。對(duì)長(zhǎng)期虧損、資不抵債、不 能清償?shù)狡趥鶆?wù)的企業(yè)實(shí)施依法關(guān)閉破產(chǎn)；對(duì)資源枯竭的中小企業(yè)實(shí)施轉(zhuǎn)產(chǎn)或依法退出市場(chǎng)。堅(jiān)決取締和關(guān)閉不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的小煤窯、小水泥、小火電、小煉 鐵、小玻璃、小造紙、小電石、小焦炭等企業(yè)。
    （六）加快國(guó)有大企業(yè)的聯(lián)合重組，促進(jìn)企業(yè)資源優(yōu)化配置。依法推進(jìn)國(guó)有企業(yè)聯(lián)合重組，聯(lián)合重組要遵循市場(chǎng)規(guī)律，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，有利于資源優(yōu)化配置，提 高企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，形成合理的產(chǎn)業(yè)集中度，做強(qiáng)做大一批具有國(guó)內(nèi)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的大型企業(yè)集團(tuán)。積極培育資源、重型汽車(chē)部件類(lèi)的重點(diǎn)企業(yè)，使其成為具有國(guó) 際競(jìng)爭(zhēng)力的支柱企業(yè)。努力將能源化工、裝備制造、生物醫(yī)藥、電子信息等行業(yè)中的重點(diǎn)企業(yè)打造成在國(guó)內(nèi)同行業(yè)中處于領(lǐng)先地位的骨干企業(yè)。鼓勵(lì)其他企業(yè)通過(guò)聯(lián) 合重組向具有一定市場(chǎng)影響力的名優(yōu)品牌聚集，構(gòu)建具有區(qū)域優(yōu)勢(shì)的品牌企業(yè)。對(duì)不具備比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)有企業(yè)，應(yīng)采取多種方式，大力推動(dòng)其并入優(yōu)勢(shì)國(guó)有大企業(yè)。 優(yōu)勢(shì)國(guó)有大企業(yè)通過(guò)增加投資以及資產(chǎn)、業(yè)務(wù)整合等措施，充分發(fā)揮資產(chǎn)的整體效能，促進(jìn)重組后的企業(yè)加快發(fā)展。
    （七）穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)政策性破產(chǎn)工作。堅(jiān)持企業(yè)破產(chǎn)不破生產(chǎn)力要素的原則，在確保企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)上，分批分期實(shí)施國(guó)有企業(yè)政策性破產(chǎn)工作。把企業(yè) 政策性破產(chǎn)與企業(yè)重組、改制相結(jié)合，優(yōu)化資源要素結(jié)構(gòu)，盤(pán)活存量資產(chǎn)，妥善安置職工。嚴(yán)格按照政策規(guī)定，依法辦事，規(guī)范運(yùn)作。企業(yè)破產(chǎn)方案要經(jīng)職工代表大 會(huì)審議，職工安置方案要經(jīng)職工代表大會(huì)審議通過(guò)。到2008年底，基本完成全省國(guó)有企業(yè)政策性破產(chǎn)工作。對(duì)其他擬破產(chǎn)的企業(yè)，繼續(xù)探索依法破產(chǎn)的路子。
    （八）加大對(duì)虧損企業(yè)國(guó)有資本的調(diào)整力度。對(duì)有望扭虧的國(guó)有企業(yè)，要采取措施積極支持并限期扭虧。對(duì)由于重大決策失誤、經(jīng)營(yíng)管理不善造成虧損的，要撤換負(fù) 有責(zé)任的企業(yè)負(fù)責(zé)人。對(duì)技術(shù)水平低下、產(chǎn)品銷(xiāo)路不暢、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、短期內(nèi)難以扭虧的企業(yè)，可以向各類(lèi)投資主體轉(zhuǎn)讓?zhuān)蚺c其他國(guó)有企業(yè)重組。對(duì)重要行業(yè) 和關(guān)鍵領(lǐng)域虧損嚴(yán)重的重要企業(yè)，依照有關(guān)政策，區(qū)別不同情況，采取多種方式和途徑，推動(dòng)其改革重組，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，并確保國(guó)有資本控股。
    （九）圍繞突出主業(yè)，積極推進(jìn)企業(yè)非主業(yè)資產(chǎn)重組。要按照國(guó)家八部委《關(guān)于國(guó)有大中型企業(yè)主輔分離輔業(yè)改制分流安置富余人員的實(shí)施辦法》（國(guó)經(jīng)貿(mào)企 〔2002〕859號(hào)）以及有關(guān)政策規(guī)定，加快國(guó)有企業(yè)主輔分離、輔業(yè)改制、分流安置富余人員的步伐。輔業(yè)可從主業(yè)中剝離先行改制，亦可與主業(yè)同步改制。 要根據(jù)非主業(yè)資產(chǎn)現(xiàn)狀，通過(guò)多種途徑，使非主業(yè)資產(chǎn)向主業(yè)突出的企業(yè)集中，促進(jìn)企業(yè)之間非主業(yè)資產(chǎn)的合理流動(dòng)。穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)辦社會(huì)職能的移交工作。
    （十）進(jìn)一步深化企業(yè)內(nèi)部改革。按照市場(chǎng)化原則，繼續(xù)推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部勞動(dòng)保障、人事、分配制度的改革，建立優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)者與生產(chǎn) 資料的最佳配置。推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部重組，按照扁平化管理要求，簡(jiǎn)化企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，對(duì)層級(jí)過(guò)多的子企業(yè)進(jìn)行清理、整合，通過(guò)關(guān)閉、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)、合并、取消企業(yè)法 人資格等措施，原則上將管理層次控制在三級(jí)以?xún)?nèi)。完善企業(yè)的母子公司體制，強(qiáng)化母公司在戰(zhàn)略管理、資本運(yùn)作、結(jié)構(gòu)調(diào)整、財(cái)務(wù)控制、風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的功能， 通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)的調(diào)整或重組，發(fā)揮企業(yè)整體優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化和規(guī)?；?jīng)營(yíng)。
    （十一）加快建立國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算制度。國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算要重點(diǎn)圍繞國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的方向和目標(biāo)，統(tǒng)籌使用好國(guó)有資本收益，保障和促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
    四、加強(qiáng)組織實(shí)施
    （一）進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)改制重組審批工作。要認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)改制重組方面的各項(xiàng)政策規(guī)定，嚴(yán)把審批關(guān)，確保國(guó)有企業(yè)改制重組 規(guī)范運(yùn)作。國(guó)有獨(dú)資企業(yè)引入非國(guó)有投資者的改制方案和國(guó)有控股企業(yè)改制為國(guó)有資本不控股或不參股企業(yè)的方案，必須提交企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議。職 工安置方案須經(jīng)企業(yè)職工代表大會(huì)或職工大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施改制。對(duì)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)之間的重組，國(guó)家已有規(guī)定的按規(guī)定程序?qū)徟?，未作?guī)定但因重組致 使國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)所出資企業(yè)減少或者增加的，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府審批，其余重組方案由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批。具體重組方案應(yīng)及時(shí)向職工代 表大會(huì)通報(bào)。
    （二）統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。全省各地、各有關(guān)部門(mén)要深入學(xué)習(xí)、全面理解黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革、調(diào)整國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)的精神，從提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng) 力和控制力的高度深刻認(rèn)識(shí)推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的重大意義。企業(yè)負(fù)責(zé)人要服從國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的大局，積極擁護(hù)、支持國(guó)有資本調(diào)整和 國(guó)有企業(yè)重組。對(duì)涉及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)規(guī)劃的重大國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組事項(xiàng)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)和有關(guān)地方政府共同研究決 策。
    （三）切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。全省各級(jí)政府和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要高度重視推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組工作，加強(qiáng)調(diào)研和論證，結(jié)合實(shí)際，統(tǒng)籌規(guī)劃，周密部 署，穩(wěn)妥推進(jìn)，維護(hù)企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，確保企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，及時(shí)對(duì)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組中的重大 問(wèn)題研究提出政策建議。企業(yè)要充分發(fā)揮企業(yè)黨組織的政治核心作用，尤其是保證監(jiān)督、宣傳引導(dǎo)、協(xié)調(diào)服務(wù)等作用，精心組織實(shí)施，確保國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè) 重組的順利進(jìn)行。